Компания в полной мере осознает важность эффективного корпоративного управления, как ключевой фактор обеспечения устойчивого развития бизнеса и принятия, взвешенных управленческих и инвестиционных решений.
С целью постоянного совершенствования корпоративного управления Компания обязуется придерживаться следующих принципов корпоративного управления:
неукоснительно соблюдать права акционеров, инвесторов и иных стейкхолдеров
четко разделять полномочия и ответственность между органами Компании и подразделениями
повышать эффективность Совета директоров и его Комитетов, а также Исполнительного органа и его Комитетов
не допускать корпоративных конфликтов и конфликта интересов
совершенствовать систему управленческой отчетности
стремиться применять лучшие мировые практики корпоративного управления, путем дальнейшего внедрения принципов и положений Кодекса корпоративного управления
придерживаться принципов информационной открытости для акционеров и иных заинтересованных сторон (формализованная и прозрачная политика и процедура вознаграждения директоров и руководителей Компании, прозрачная дивидендная политика, публикация на ежегодной основе годового отчета с финансовой отчетностью и отчетом в области устойчивого развития, в соответствии со стандартами GRI и МСФО, и т.п.)
обеспечить наличие эффективных процессов планирования, эффективных систем внутреннего контроля, комплаенса и внутреннего аудита, эффективной системы управления рисками, эффективной системы управления устойчивым развитием.
Следуя лучшим мировым практикам, Компания стремится к непрерывному совершенствованию системы корпоративного управления в результате которого обеспечивается эффективное управление рисками и надежная система внутреннего контроля, облегчается доступ к внешнему капиталу и улучшается репутация Компании.
Эффективность деятельности Общества обеспечивается правильно выстроенными процессами корпоративного управления на каждом из уровней, обеспечивающими прозрачность, контроль и разграничение полномочий, и своевременное реагирование на риски.
На каждом уровне управления применяется управленческий подход, при котором учитываются социальное и экологическое воздействие нашего бизнеса на общество и окружающую среду, все решения принимаются исходя из ESG принципов. Поскольку ESG-принципы основаны на рисках и возможностях, директора несут ответственность за осуществление надзора по управлению рисками компании, обеспечивая выявление, оценку и снижение существенных ESG рисков на каждом из уровней управления.
Акционер
Единственный акционер обеспечивает управление Компанией путем установления приоритетных задач и стратегических направлений деятельности.
Взаимоотношения с Единственным акционером заключаются в обеспечении защиты и уважения к его правам и законным интересам и основано на честности, подотчетности, ответственности и прозрачности.
Компания стремится соблюдать интересы Единственного акционера путем обеспечения роста долгосрочной стоимости и устойчивого развития деятельности.
Совет директоров
Совет директоров помнит о создании ценности для акционеров, а также об ответственности перед всеми заинтересованными сторонами при принятии решений.
Успешная реализация нашей стратегии зависит от привлечения и сохранения правильного таланта. Это начинается с наличия высококачественного Совета директоров. Баланс является важным требованием к составу Совета, причем не только с точки зрения количества исполнительных и неисполнительных директоров, но и с точки зрения опыта, разнообразия навыков, знаний и стилей мышления.
Действующие члены Совета директоров обладают значительным опытом в области финансов, бухгалтерского учета, аудита, инженерии, стратегического управления, энергетики в том числе развития зеленой энергетики, ESG.
Независимые директора являются гарантией принятия объективных решений, максимально соответствующих интересам Компании. Основным критерием избрания Независимых директоров является обладание достаточным профессионализмом и самостоятельностью, чтобы принимать объективные решения, свободные от влияния каких-либо сторон. Независимые директора активно делятся опытом и знаниями для применения в Компании стандартов лучшей мировой практики.
Старший независимый директор в составе Совета директоров Компании обеспечивает в совете беспристрастность Председателя Совета директоров и выступает советником, оказывая ему поддержку в донесении определяемых им целей.
Совет делегирует полномочия своим комитетам для уделения должного внимания отдельным аспектам в целях более углубленного изучения и качественной проработки вопросов и принимаемых решений, в Компании функционируют Комитеты при Совете директоров: Комитет по аудиту, Комитет по назначениям и вознаграждениям и Комитет по стратегическому планированию.
Подробнее о деятельности Комитетов при Совете директоров в Интегрированных годовых отчетах Компании по ссылке: https://www.samruk-energy.kz/ru/shareholders-and-investors/annual-reports-on-the-results-of-the-company-s-activities
Исполнительный орган
Правление, взаимодействуя в духе сотрудничества с Советом директоров, взаимодействуя со всеми заинтересованными сторонами, обеспечивает соответствие деятельности Компании, стратегии развития, плану развития и решениям, принятым Единственным акционером и Управляющим органом.
Действующие руководитель и члены исполнительного органа обладают высокими профессиональными и личностными характеристиками, а также в соответствии с Кодексом корпоративного управления имеют безупречную деловую репутацию и придерживаются высоких этических стандартов.
В составе Правления присутствуют экперты по каждому направлению деятельности Компании. Каждый член исполнительного органа, являясь экспертом в своей области, уделяет внимание управленческим аспектам, которые являются определяющими в работе компании с ESG-повесткой.
При Правлении действуют консультативно-совещательные органы, созданные для оказания экспертами помощи членам Правления в решении наиболее сложных задач. Подробнее о деятельности Комитетов при Правлении в Интегрированных годовых отчетах Компании по ссылке: https://www.samruk-energy.kz/ru/shareholders-and-investors/annual-reports-on-the-results-of-the-company-s-activities
В 2021 году проведена независимая диагностика корпоративного управления по основным аспектам корпоративного управления: эффективность Совета директоров и исполнительного органа, управление рисками, внутренний контроль и аудит, устойчивое развитие, права акционеров и прозрачность.
По результатам диагностики сформирован План по совершенствованию корпоративного управления, который в 2022 года выполнен на 84,5%.
В целях дальнейшего улучшения корпоративного управления, в 2023 году внедрена Дорожная карта по совершенствованию системы устойчивого развития, которая предусматривает управленческий подход по всем трем аспектам устойчивого развития.
Омбудсмен
Согласно Положению об Омбудсмене (далее – Положение) АО «Самрук-Энерго» (далее – Общество), Омбудсмен - лицо, назначаемое Советом директоров Общества, роль которого заключается в консультировании обратившихся к нему работников Общества и оказании содействия в разрешении трудовых споров, конфликтов, проблемных вопросов социально-трудового характера, а также в соблюдении принципов деловой этики работниками Общества.
ПодробнееСлужба «Комплаенс»
Служба «Комплаенс» в соответствии с Корпоративным стандартом по функции комплаенс группы компаний АО «Самрук-Қазына» и Положением о Службе «Комплаенс» АО «Самрук-Энерго» является независимым структурным подразделением, организационно и функционально подотчетной Совету директоров АО «Самрук-Энерго».
Подробнее
Медиация
Медиация - процедура урегулирования спора между сторонами при содействии медиатора в целях достижения ими взаимоприемлемого решения, реализуемая по добровольному согласию сторон.
Подробнее
Служба внутреннего аудита
Служба внутреннего аудита (далее – СВА) является единым централизованным органом АО «Самрук-Энерго», непосредственно подчиненным и подотчетным Совету директоров. СВА осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью группы компаний АО «Самрук-Энерго», оценку в области внутреннего контроля и управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирование в целях совершенствования деятельности группы компаний АО «Самрук-Энерго».
Корпоративный секретарь Подробнее
Практика корпоративного управления
В соответствии со статьей 7 Устава АО «Самрук-Энерго» органами АО «Самрук-Энерго» являются:
1. Высший орган – Единственный акционер;
2. Орган управления – Совет директоров;
3. Исполнительный орган – Правление Общества; возглавляемое Председателем Правления;
4. Орган, осуществляющий контроль за финансово – хозяйственной деятельностью Общества, оценку в области внутреннего контроля, управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирование в целях совершенствования деятельности Общества – Служба внутреннего аудита.
высший орган – Единственный акционер.
К исключительной компетенции Общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями) относятся следующие основные вопросы:
1. внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение его в новой редакции;
2. утверждение кодекса корпоративного управления, а также изменений и дополнений в него;
3. добровольная реорганизация или ликвидация общества;
4. принятие решения об увеличении количества объявленных акций общества или изменении вида неразмещенных объявленных акций общества;
5. определение количественного состава, срока полномочий совета директоров, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера и условий выплаты вознаграждений членам совета директоров;
6. определение аудиторской организации, осуществляющей аудит общества;
7. утверждение годовой финансовой отчетности;
8. утверждение порядка распределения чистого дохода общества за отчетный финансовый год, принятие решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда в расчете на одну простую акцию общества.
орган управления – Совет директоров
Деятельность Совета директоров регулируется Положением о Совете директоров АО «Самрук-Энерго»
К исключительной компетенции Совета директоров относятся следующие основные вопросы:
1. определение приоритетных направлений деятельности общества;
2. принятие решения о созыве годового и внеочередного общего собраний акционеров;
3. принятие решения о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых (реализуемых) акций в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения (реализации);
4. предварительное утверждение годовой финансовой отчетности общества;
5. определение количественного состава, срока полномочий исполнительного органа, избрание его руководителя и членов (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), а также досрочное прекращение их полномочий;
6. определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и премирования руководителя и членов исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа);
7. определение количественного состава, срока полномочий службы внутреннего аудита, назначение его руководителя и членов, а также досрочное прекращение их полномочий, определение порядка работы службы внутреннего аудита, размера и условий оплаты труда и премирования работников службы внутреннего аудита.
исполнительный орган – Правление АО «Самрук-Энерго»
Правление АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Правлении АО «Самрук-Энерго».
К исключительной компетенции Правления относятся следующие основные вопросы:
1. Принятие решений, направленных на достижение целей Общества;
2. Разработка одобрение и представление в Совет директоров Стратегических направлений развития Общества на 5 (пять) лет, Плана развития Общества (среднесрочного бизнес - плана на 3 (три) года), бюджета Общества (бизнес-плана на 1 (один) год);
3. Реализация Плана развития Общества (среднесрочного бизнес - плана на 3 (три) года), бюджета Общества (бизнес-плана на 1 (один) год);
4. Разработка и применение процедур внутреннего контроля и управления рисками в Обществе;
5. Утверждение штатного расписания и структуры Общества с учетом утвержденной Советом директоров штатной численности работников центрального аппарата Общества.
Орган, осуществляющий контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, оценку в области внутреннего контроля, управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирование в целях совершенствования деятельности Общества - Служба внутреннего аудита.
Служба внутреннего аудита АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Службе внутреннего аудита АО «Самрук-Энерго» утвержденным решением Совета директоров АО «Самрук-Энерго» от 26.05.2014 года, с внесенными изменениями и дополнениями от 11.05.2017 года.
Миссия Службы заключается в оказании необходимого содействия Совету директоров и Правлению в выполнении их обязанностей по достижению стратегических целей Общества.
Основной целью деятельности Службы является представление Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для обеспечения эффективного управления Обществом, путем привнесения системного подхода в совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления.
Основными задачами Службы являются:
1. оценка надежности и эффективности системы внутреннего контроля;
2. оценка надежности и эффективности системы управления рисками;
3. оценка достоверности, полноты, объективности системы бухгалтерского учета и надежности финансовой отчетности;
4. оценка соблюдения Обществом требований законодательства Республики Казахстан и оценка адекватности систем и процедур, созданных и применяемых для обеспечения соответствия этим требованиям (комплаенс-контроль);
5. оценка рациональности и эффективности использования ресурсов Общества и применяемых методов (способов) обеспечения сохранности имущества Общества;
6. оценка совершенствования процесса корпоративного управления в Обществе;
методологическое обеспечение службы внутреннего аудита дочерних/зависимых организаций Общества.
Служба внутреннего аудита в соответствии с возложенными на нее задачами, в установленном порядке выполняет следующие функции:
1. проводит оценку адекватности и эффективности системы внутреннего контроля в Обществе;
2. проводит оценку полноты применения и эффективности методологии оценки рисков и процедур управления рисками в Обществе и ДЗО;
3. проводит проверку соблюдения требований законодательства Республики Казахстан, международных соглашений, внутренних документов Общества, а также выполнения указаний уполномоченных и надзорных органов, решений органов Общества и оценивает системы, созданные в целях соблюдения этим требованиям;
4. проводит оценку адекватности мер, применяемых подразделениями Общества для обеспечения достижения поставленных перед ними целей, в рамках стратегических целей Общества;
5. проводит оценку по внедрению и соблюдению принятых принципов корпоративного управления, соответствующих этических стандартов и ценностей в Обществе и ДЗО;
6. проводит оценку эффективности получения соответствующими органами и подразделениями Общества информации по вопросам, связанным с рисками и внутренним контролем;
7. осуществляет мониторинг за исполнением Обществом и ДЗО рекомендаций внешнего аудитора;
8. осуществляет последующий контроль за выполнением рекомендаций Службы, выданных в установленном порядке;
9. участвует в разработке внутренних документов Общества, касающихся корпоративного управления, внутреннего контроля и управления рисками;
10. консультирует Совет директоров, Правление, структурные подразделения Общества и ДЗО по вопросам организации систем внутреннего контроля и внутреннего аудита, а также по вопросам, входящим в компетенцию Службы;
11. курирует деятельность службы внутреннего аудита ДЗО и принимает участие в оценке ее деятельности, в случае отсутствия в ДЗО советов директоров и/или комитетов по аудиту;
12. по поручению Совета директоров, Комитета по аудиту и Председателя Правления осуществляет внеплановые проверки Общества и ДЗО;
13. выдает рекомендации, направленные на профессиональное обучение, переподготовку и повышение квалификации работников службы внутреннего аудита ДЗО;
осуществляет иные функции, возложенные на Службу, в пределах ее компетенции.
Комитет по аудиту Совета директоров Общества
Комитет по аудиту Совета директоров АО «Самрук-Энерго» действует в соответствии с Положением о Комитете по аудиту Совета директоров АО «Самрук-Энерго» с изменениями и дополнениями, утвержденными решением Совета директоров АО «Самрук-Энерго» от 25 мая 2018 года (протокол № 05/18).
Комитет по аудиту действует в интересах акционеров Общества и его работа направлена на оказание содействия Совету директоров Общества путем выработки рекомендаций по:
1. установлению эффективной системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества (в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности);
2. контролю за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, а также за исполнением документов в области корпоративного управления;
3. контролю за независимостью внешнего и внутреннего аудита, а также за процессом обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан;
4. представления рекомендаций по политике и структуре вознаграждения руководителя и работников Службы внутреннего аудита;
5. рассмотрения и выработки квалификационных требований для кандидатов на должности руководителя и/или работников Службы внутреннего аудита, представленных руководителем Службы внутреннего аудита;
6. рассмотрения и выработки квалификационных требований для кандидатов на должности руководителя и/или работников Службы внутреннего аудита и Службы «Комплаенс»;
7. представления рекомендаций по кандидатам на должности руководителя и работников Службы внутреннего аудита и Службы «Комплаенс»;
8. осуществляет контроль за рисками в области устойчивого развития и комплаенс, качеством нефинансовой информации и отчетности;
9. рекомендует меры по снижению рисков при оценке эффективности и одобрении сделок, а также инвестиционных проектов
10. другим вопросам в соответствии с требованиями настоящего Положения.
Комитет по аудиту, в установленном порядке, выполняет функции:
1. по вопросам финансовой отчетности;
2. по вопросам внутреннего контроля и управления рисками;
3. по вопросам внешнего аудита;
4. по вопросам внутреннего аудита;
5. по вопросам соблюдения законодательства.
Комитет по назначениям и вознаграждениям Совета директоров Общества
Комитет по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Комитете по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «Самрук-Энерго», утвержденным 25 мая 2018 года (протокол № 05/18).
В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:
1. подготовка квалификационных требований для кандидатов, привлекаемых в Независимые директоры, состав Правления и Корпоративного секретаря;
2. рекомендации по кандидатам, привлекаемым в Независимые директоры, состав Правления, Корпоративного секретаря и иным работникам в соответствии с внутренними документами Общества.
Кандидаты на должности, избрание (назначение) которых отнесено к исключительной компетенции общего собрания акционеров рассматриваются Комитетом на основании соответствующих положений внутренних документов Общества и/или обращения (поручения) акционеров;
3. разработка политики планирования преемственности членов Совета директоров и Правления, Комитетов Совета директоров и Корпоративного секретаря Общества;
4. оценка кандидатов в состав Правление и иных руководящих работников в соответствии с перечнем, утвержденным Советом директоров;
5. подготовка рекомендаций в отношении политики оценки и обеспечения преемственности руководства Общества;
6. предварительное рассмотрение мотивационных ключевых показателей деятельности членов Правления Общества, Корпоративного секретаря Общества, а также осуществление мониторинга их достижения;
7. проведение оценки должностей членов Правления и Корпоративного секретаря Общества. Выработка предложений Совету директоров по утверждению Грейдов членов Правления и Корпоративного секретаря Общества.
Комитет по стратегическому планированию Совета директоров Общества
Комитет по стратегическому планированию Совета директоров АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Комитете по стратегическому планированию Совета директоров АО «Самрук-Энерго» с изменениями и дополнениями, утвержденными решением Совета директоров АО «Самрук-Энерго» от 25 мая 2018 года (протокол № 05/18).
В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:
1. предварительное рассмотрение стратегии развития, включая миссию, видение, цели и задачи, а также их периодический пересмотр;
2. мониторинг изменений в экономической и конкурентной среде для определения их влияния на существующую стратегию развития Общества и обеспечение пересмотра/переоценки стратегии развития с учетом этих изменений;
3. анализ и предоставление рекомендаций по выработке стратегических решений, связанных с реорганизацией Общества в форме слияния, присоединения, разделения, выделения преобразования; 4. предварительное рассмотрение планов мероприятий по реализации стратегии развития Общества;
5. предварительное рассмотрение планов мероприятий по реализации ожиданий акционера Общества;
6. анализ и предоставление рекомендаций по выработке стратегических решений, касающихся методологических аспектов в области устойчивого развития, а также применения лучших практик области устойчивого развития, и охраны труда и окружающей среды;
7. предварительное рассмотрение инвестиционных проектов;
8. анализ и предоставление рекомендаций по формированию портфеля инвестиционных проектов и их мониторингу;
9. предварительное рассмотрение плана развития (бизнес-плана) Общества, Отчетов об исполнении плана развития (бизнес-плана) Общества за отчетный период, а также предварительное рассмотрение бюджета Общества на первый календарный год, планируемого планом развития (бизнес-планом) Общества периода.
10. проведение анализа эффективности реализации Программы трансформации Общества и Дорожных карт к ней.
Комитет по безопасности, охране труда и защите окружающей среды Совета директоров Общества
Комитет по безопасности, охране труда и защите окружающей среды Совета директоров АО «Самрук-Энерго» осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Комитете по безопасности, охране труда и защите окружающей среды Совета директоров АО «Самрук-Энерго», утвержденным решением Совета директоров АО «Самрук-Энерго» от 31 марта 2018 года (протокол № 03/18).
В компетенцию Комитета входят следующие вопросы:
1. обеспечение эффективной работы СД в решении вопросов, касающихся производственной безопасности, охраны труда и окружающей среды Общества;
2. осуществление оценки эффективности политик и систем Общества по идентификации и управлению рисками, связанными с безопасностью, охраной труда и окружающей среды;
3. анализ политики и системы Общества на предмет соблюдения законодательных и нормативных требований, касающихся охраны труда и окружающей среды;
4. анализ отчетов от структурных подразделений Общества в отношении всех несчастных случаев со смертельным исходом, а также серьезных инцидентов, происходящих внутри СП Общества и мероприятий, предпринимаемых в результате таких случаев и инцидентов;
5. содействует внедрению в производство более совершенных технологий, новой техники, автоматизации и механизации производственных процессов с целью создания здоровых и безопасных условий труда, ликвидации тяжелых физических работ;
6. рассмотрение вопросов устойчивого развития в части безопасности и охраны труда, защиты окружающей среды.
Комитет по назначениям и вознаграждениям Совета директоров
Состав Комитета по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «Самрук-Энерго» на 1 октября 2023 года:
- Огай В.Д. – независимый директор, Председатель Комитета по назначениям и вознаграждениям.
- Жубаев А.С. - независимый директор, член Комитета по назначениям и вознаграждениям.
- Огай А.В. – Представитель интересов АО «Самрук-Казына», член Комитета по назначениям и вознаграждениям.
- Акимов Т.Н. - (старший менеджер Департамента нефтегазовых, горнорудных и энергетических активов АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по назначениям и вознаграждениям без права голоса.
Комитет по аудиту Совета директоров
Состав Комитета по аудиту Совета директоров АО «Самрук-Энерго» на 1 октября 2023 года:
- Жубаев А.С. - независимый директор, Председатель Комитета по аудиту Совета директоров Общества;
- Огай В.Д. – независимый директор, член Комитета по аудиту.
- Кашкинбеков А.К. – независимый директор, член Комитета по аудиту.
- Акимов Т.Н. (старший менеджер Департамента нефтегазовых, горнорудных и энергетических активов АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по аудиту без права голоса.
- Мынжанов Е.С. (старший менеджер Департамента стратегии и финансово-экономического управления активами АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по аудиту без права голоса.
Комитет по стратегическому планированию
Состав Комитета по стратегическому планированию на 1 октября 2023 года:
- Кашкинбеков А.К. - независимый директор, Председатель Комитета по стратегическому планированию.
- Жубаев А.С. - независимый директор, член Комитета по стратегическому планированию.
- Молдабаев К.Т. – Представитель интересов АО «Самрук-Казына», член Комитета по стратегическому планированию.
- Акимов Т.Н. - (старший менеджер Департамента нефтегазовых, горнорудных и энергетических активов АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по стратегическому планированию без права голоса.
- Мынжанов Е.С. - (старший менеджер Департамента стратегии и финансово-экономического управления активами АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по стратегическому планированию без права голоса.
Комитет по безопасности, охране труда и защите окружающей среды.
Состав Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды на 1 октября 2023 года:
- Огай В.Д. - независимый директор, Председатель Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды.
- Кашкинбеков А.К. - независимый директор, член Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды.
- Молдабаев К.Т. – Представитель интересов АО «Самрук-Казына», член по безопасности, охране труда и защите окружающей среды.
- Акимов Т.Н. - (старший менеджер Департамента нефтегазовых, горнорудных и энергетических активов АО «Самрук-Казына») - эксперт Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды без права голоса.
2023 год
В 2023 году Совет директоров провел 19 заседаний, 12 в очной и 7 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2023 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 60 %
- Заочные заседания Совета директоров – 40%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Казутин Н.Ю., Огай А.В.., Молдабаев К.Т., Максутов К.Б., Огай В.Д., Кашкинбеков А.К., Жубаев А.С. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2022 год
В 2022 году Совет директоров провел 17 заседаний, 11 в очной и 6 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2022 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 60 %
- Заочные заседания Совета директоров – 40%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Казутин Н.Ю., Репин А.Ю., Жаркешов Е.С., Тютебаев С.С., Огай В.Д., Кашкинбеков А.К., Жубаев А.С. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2021 год
В 2021 году Совет директоров провел 14 заседаний, 8 в очной и 6 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2021 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 60 %
- Заочные заседания Совета директоров – 40%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Акчулаков Б.У., Андреас Сторзел, Хоакин Галиндо, Кравченко А.Н. и Есимханов С.К. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2020 год
В 2020 году Совет директоров провел 13 заседаний, 9 в очной и 4 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2020 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 70 %
- Заочные заседания Совета директоров – 30%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Карымсаков Б.Е., Андреас Сторзел, Лука Сутера, Хоакин Галиндо, Жамиев А.К. и Жуламанов Б.Т. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2019 год
В 2019 году Совет директоров провел 13 заседаний, 9 в очной и 4 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2019 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 70 %
- Заочные заседания Совета директоров – 30%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Карымсаков Б.Е., Андреас Сторзел, Лука Сутера, Хоакин Галиндо, Жамиев А.К. и Жуламанов Б.Т. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2018 год
В 2018 году Совет директоров провел 14 заседаний, 11 в очной и 3 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2018 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 80 %
- Заочные заседания Совета директоров – 20%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Айдарбаев А.С., Андреас Сторзел, Спицын А.Т., Лука Сутера, Хоакин Галиндо, Рахметов Н.К. и Жуламанов Б.Т. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2017 год
В 2017 году Совет директоров провел 12 заседаний, 9 в очной и 3 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2017 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 70 %
- Заочные заседания Совета директоров – 30%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Бектемиров К.А., Рахметов Н.К., Андреас Сторзел, Лука Сутера, Хоакин Галиндо, Спицын А.Т. и Саткалиев А.М. приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2016 год
В 2016 году Совет директоров провел 11 заседаний, 7 в очной и 4 в заочной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2016 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 60 %
- Заочные заседания Совета директоров – 40%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Бектемиров К.А., Саткалиев А.М., Андреас Сторзел, Спицын А.Т., Лука Сутера приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2015 год
В 2015 году Совет директоров провел 9 заседаний, все в очной форме.
Таким образом, процентное соотношение очных и заочных заседаний в 2015 году составило:
- Очные заседания Совета директоров – 100 %
- Заочные заседания Совета директоров – 0%
Если рассматривать процентное соотношение участия членов Совета директоров в проводимых заседаниях, то:
Бектемиров К.А., Саткалиев А.М., Огай А.В., Спицын А.Т., Лука Сутера приняли участие во всех заседаниях Совета директоров, то есть в 100% случаев.
2023 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2023 году было проведено 10 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 71 вопрос. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2023 году было проведено 10 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 60 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2023 году было проведено 7 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 31 вопрос. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2023 году проведено 4 заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 10 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2022 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2022 году было проведено 9 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 57 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2022 году было проведено 8 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 55 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2022 году было проведено 7 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 38 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2022 году проведено 4 заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 9 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2021 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2021 году было проведено 8 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 69 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2021 году было проведено 7 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 64 вопроса. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2021 году было проведено 8 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 45 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2021 году проведено 6 заседаний Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 7 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2020 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2020 году было проведено 9 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 45 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2020 году было проведено 8 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 66 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2020 году было проведено 8 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 43 вопроса. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2020 году проведено 6 заседаний Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 7 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2019 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2019 году было проведено 8 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 40 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2019 году было проведено 8 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 59 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2019 году было проведено 8 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 45 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2019 году проведено 4 заседаний Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 9 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2018 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2018 году было проведено 12 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 68 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2018 году было проведено 12 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 81 вопрос. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2018 году было проведено 10 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 30 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды. В 2018 году проведено 4 заседаний Комитета по безопасности, охране труда и защите окружающей среды, на которых было рассмотрено 8 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
2017 год
Количество заседаний и посещаемость заседаний комитетов Совета директоров АО «Самрук-Энерго»
Заседания Комитета по назначениям и вознаграждениям. В 2017 году было проведено 9 очных заседаний КНВ Совета директоров Общества, на которых были рассмотрены 40 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по аудиту. В 2017 году было проведено 9 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 48 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
Заседания Комитета по стратегическому планированию. В 2017 году было проведено 7 очных заседания КСП, на которых были рассмотрены 30 вопросов. Участие членов Комитета, имеющих право голоса, в заседаниях Комитета составило 100%.
АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» являясь акционером, владеющим всеми голосующими акциями Общества, самостоятельно выдвигает кандидатов в Совет директоров АО «Самрук-Энерго», состав которого утверждается Правлением АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына».
Председатель Совета директоров Обществ избирается решением Единственного акционера; в случае, если Председатель Совета директоров избирается из числа представителей ЕА, Советом директоров избирается старший независимый директор из числа независимых директоров.
Процесс поиска и отбора кандидатов в состав Совета директоров осуществляется Единственным акционером совместно с Председателем Совета директоров и Председателем Комитета по назначениям и вознаграждениям Общества.
Учитывая, что АО «Самрук-Қазына» является акционером, владеющим всеми голосующими акциями АО «Самрук-Энерго», Общие собрания акционеров АО «Самрук-Энерго» не проводятся и решения, отнесенные к исключительной компетенции Общего собрания акционеров АО «Самрук-Энерго», принимаются Правлением и Председателем Правления АО «Самрук - Қазына».
Порядок деятельности Правления и Председателя Правления АО «Самрук - Қазына» определяется внутренними документами АО «Самрук - Қазына».
С более подробной информацией об АО «Самрук - Қазына» и деятельности его органов и должностных лиц можно ознакомиться на сайте: www.samruk-kazyna.ru.
В соответствии с Уставом АО «Самрук - Қазына» органом и должностным лицом АО «Самрук - Қазына», обладающими правом на принятие решений по вопросам, отнесенным к исключительной компетенции Общего собрания акционеров АО «Самрук-Энерго», являются Правление и Председатель Правления АО «Самрук - Қазына».
Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров АО «Самрук-Энерго», выносятся на рассмотрение Правления и Председателя Правления АО «Самрук - Қазына» в порядке, определенном внутренними документами АО «Самрук - Қазына».
С более подробной информацией об АО «ФНБ «Самрук - Қазына» и деятельности его органов можно ознакомиться на сайте: www.samruk-kazyna.ru.
Заседания Совета директоров проводятся в соответствии с графиком, составляемым ежегодно с начала срока его полномочий, исходя из принципа рациональности, эффективности и регулярности. Совет директоров должен заседать не реже шести раз в году.
Заседание Совета директоров может быть созвано по инициативе его председателя или исполнительного органа либо по требованию:
1. любого члена Совета директоров;
2. Службы внутреннего аудита общества;
3. аудиторской организации, осуществляющей аудит общества;
4. Единственного акционера.
Требование о созыве заседания Совета директоров предъявляется Председателю Совета директоров посредством направления соответствующего письменного сообщения, содержащего предлагаемую повестку дня заседания Совета директоров.
В случае отказа Председателя Совета директоров в созыве заседания инициатор вправе обратиться с указанным требованием в исполнительный орган, который обязан созвать заседание Совета директоров.
Заседание Совета директоров должно быть созвано Председателем Совета директоров или исполнительным органом не позднее тридцати календарных дней со дня поступления требования о созыве.
Оценка работы Совета директоров Общества осуществляется в соответствии с Методикой оценки деятельности Совета директоров и его комитетов, председателя, членов СД и корпоративного секретаря АО «Самрук-Энерго».
«Общество осознает важность развития системы и процедур управления рисками как ключевого элемента корпоративного управления, направленного на своевременную идентификацию, оценку, мониторинг и уменьшение потенциальных событий, которые могут негативно влиять на его финансовую устойчивость и репутацию.
В целях организации риск-ориентированного управления, своевременного реагирования на изменения внешней и внутренней среды, а также снижения возможных потерь при реализации рисков, в Обществе и его ключевых дочерних и зависимых организациях обеспечивается внедрение и совершенствование системы управления рисками: созданы структурные подразделения, ответственные за управление рисками и внутренний контроль, сформированы Комитеты по рискам для предварительного рассмотрения и одобрения вопросов, связанных с управлением рисками, ежеквартально формируются отчеты по управлению ключевыми рисками, актуализируются внутренние нормативные документы по управлению рисками.
Советом директоров Общества утверждены консолидированные регистр и карта рисков, ежеквартальные отчеты по управлению ключевыми рисками с описанием и анализом ключевых рисков. В целях применения риск – ориентированного подхода Советом Директоров Общества утверждены ограничения (риск-аппетит) по видам деятельности Общества – инвестиционной, операционной и финансовой.
При идентификации рисков Общество опирается на мировой опыт, отраслевые и международные бенчмарки, экспертную оценку, статистические данные, базу данных реализованных рисков, результаты аудиторских и прочих проверок и т.д. Идентифицированные риски формируются в регистр и карту рисков компаний для их последующей оценки, управления и мониторинга. Риски, входящие в регистр и карту рисков, регулярно (не реже чем раз в год) пересматриваются для определения актуальности и уровня существенности.
В соответствии с Политикой управления рисками Общество выделяет следующие риски:
стратегические, операционные, финансовые, правовые.
Снижение темпов роста мировой экономики, изменение структуры электроэнергетического рынка и оптимизация тарифа оказывают ключевое влияние на условия функционирования Компании. При этом, наличие больших запасов электроэнергетического угля с низкой стоимостью добычи, эффективных энергетических мощностей и поддержки со стороны государства и Единственного акционера, дают возможность для развития экспортного потенциала и повышения конкурентоспособности на внутреннем рынке. Так, по результатам проведенной работы по идентификации рисков группы компаний АО «Самрук-Энерго» на 2023 год, идентифицированы и оценены 34 риска, присущие деятельности группы компаний АО «Самрук-Энерго», обновлены пороговые значения КПД, владельцами рисков дополнены риски, связанные с изменением климата (загрязнение водных ресурсов, выбросы парниковых газов), а также актуализированы факторы рисков и мероприятия по их снижению. В связи с некоторыми реализованными событиями (рисками), произошедшими в прошлые периоды, а также в связи с введением нового Экологического кодекса, была осуществлена переоценка рисков из Регистра рисков. По результатам данной переоценки 9 рисков попали в ключевую зону Карты рисков на 2023 год.
АО «Самрук-Энерго» осуществляет взаимоотношения с государственными органами в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, Уставом и внутренними документами АО «Самрук-Энерго», а также положениями Кодекса корпоративного управления, на основе независимости сторон.
Общество прилагает все усилия для недопущения коррупционных и других противоправных действий, как со стороны государственных органов, так и со стороны должностных лиц и работников АО «Самрук-Энерго».
Государство не имеет прямого воздействия на АО «Самрук-Энерго», и влияние на деятельность Общества осуществляется через решения принимаемые АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына», как акционера владеющего всеми голосующими акциями Общества.